经济学专业研究生首先需要明确经济学思想的存在方式是理论模型。理论模型的演进正是经济学进步的基本方式。

　　熊彼特提出了“理论模型”的经典定义：“任何一个关于社会经济情况的全面‘理论’是由两个互相补充但基本上不同的因素所组成的。第一是，理论家关于这一社会情况的基本特征，关于在特定时刻为了理解它的生活什么是和什么不是重要的事物的观点。让我们把这叫作他的看法。第二是，理论家的艺术，即他用以把他的看法概念化，并把后者变成具体的主张或‘理论’的工具。”显而易见，熊彼特的上述话语主要包含两方面的内容：一是理论家关于研究对象的观点、看法；二是理论家对其观点、看法的概念化艺术表现。此可谓“理论模型”的经典诠释。用简单的数学等式可表述为：理论模型=学术观点+概念化艺术表现。

　　熊彼特在《经济分析史》中论述科学方法时，曾提出了“相像”（vision）范畴，并围绕“相像”范畴提出了一套构建理论模型的方法：“分析工作本身就包含有两种不同的然而又不可分割的活动。一个在于使相像的内容概念化。所谓概念化，我们的意思就是说，把相像中的各种组成成分以准确的概念加以固定，给它们一定的标志或名称以便于识别。同时（用定理或命题）确定它们之间的关系。另一种活动就是猎取更多的经验资料（事实），借以丰富和核对原先已经掌握的资料。应该说这两种活动并不是各自独立进行的，而在两者之间一定有一个不断取舍的过程。为了概念化，往往引起对更多的事实的猎取；而新发现的事实又一定被插进来和加以概念化。在一种无休止的连续过程中，这两种活动改进、加深和修正了原先的相像，同时也改进了彼此的结果。在我们努力的任何特定阶段，我们确定试验建立图式、体系或模式，以便尽量妥善地描述我们感兴趣的整套现象，然后以‘演绎的’或‘归纳的’方式加以发展。……以上是关于科学程序的一个很不完全的描述。”

　　熊彼特所说的构建理论模型的科学程序大概包括下列步骤：(1)经济现象（研究对象）范畴化（概念化）；(2)经济范畴变量化；(3)经济变量函数化（即明确经济变量之间的经济方面的因果关系）。

　　自然，熊彼特关于构建理论模型的论述比较深奥，不易理解。这里，仅以恩格尔系数为例给予说明。恩格尔系数是19世纪德国统计学家和经济学家恩格尔通过家计调查得出的经济学原理，它的基本涵义是一个家庭食品支出占消费支出的比重越大，表明这个家庭越穷；与之相反，食品支出占消费支出的比重越小，表明这个家庭越富裕。其推论可以扩大到一个国家、一个民族。用公式表示为：恩格尔系数=食品支出÷全部消费支出×100%。显然，恩格尔系数只是一个我们看到的或者学习过的经济学原理，它是一个完成态的认识结果或者说是一个标准的经济学理论模型。然而，恩格尔是如何提出这一标准的理论模型的呢？我们可以借助于熊彼特“相像”概念，复原恩格尔的认识过程：(1)研究现象范畴化（概念化）：贫富差别；(2)经济范畴变量化即视角（切入点）：消费支出结构；(3)消费支出结构的观测重点：食品支出数量；(4)经济变量函数化（即明确经济变量之间的经济方面的因果关系）：计算食品支出占消费支出的比重；(5)得出研究结论即恩格尔系数并上升到经济学原理的认识高度，其完成形态是：恩格尔系数=食品支出÷全部消费支出×100%。自然，恩格尔本人不可能将自己的研究成果称为恩格尔系数，恩格尔系数应当是后世经济学家命名的。

　　由于恩格尔系数具有广泛的理论价值和现实意义，联合国根据恩格尔系数的大小，对世界各国的生活水平进行划分，即一个国家平均家庭恩格尔系数大于60%为贫穷；50%～60%为温饱；40%～50%为小康；30%～40%属于相对富裕；20%～30%为富足；20%以下为极其富裕。至此，恩格尔系数从经济学原理和统计分析技术上升为衡量贫富差别的世界通用标准。

　　附带提一句，恩格尔系数有没有约束条件呢？一般经济学教科书没有清晰的说明，学术界似乎也未重视。其实，恩格尔系数是有约束条件的。这个约束条件就是人类生产力相对于人类需求的有限性。在21世纪的今天，伴随着人类劳动生产率的提高，恩格尔系数有不断下降的趋势。但不可否认的是，人类的欲望是无穷的，人类的物质需求还不能完全得到有效满足，世界上甚至还存在贫困现象。因此，恩格尔系数还有强大的生命力。当人类生产力发展到一定高度，食品支出占消费支出的比重非常、非常小以至可以忽略不计的时候，恩格尔系数的解释力自然会下降以至消失。但现在我们还看不到这个遥远的未来情况。需要强调说明的是，几乎所有的理论模型都是存在约束条件的，这是研究生从事科学研究和论文写作时容易忽略的，需要特别给予关注。

　　在校研究生由于受学习时间的限制（硕士生是2～3年、博士生是4～6年）、学术积累不够等原因，或许很难构建标准的理论模型，进而提出类似恩格尔系数这样的经济学原理，但明确经济学理论模型的基本构成元素——经济学观点、表现形式和约束条件——却是必不可少的知识积累。

　　原文标题：《追随经济学大师学习经济学研究方法》　　

　　作者单位：西安交通大学经济与金融学院