党的二十大报告提出，“开辟发展新领域新赛道，不断塑造发展新动能新优势”，指明了响应新科技革命并创造新机会窗口的“非对称”赶超创新路线。纵观人类历史，每次科技革命，都有后发经济体开辟新领域争创新优势，加速提升创新动能达到临界质量，从而催衍世界领跑者更迭。

　　当前，以人工智能、大数据、云计算、物联网、人机交互、数字孪生和元宇宙等为代表的新科技革命先导技术相生融合集成创新，深刻而广泛地改变着人类生产生活方式和科技创新范式，开启发展新领域新赛道和重塑跃迁领跑新动能新优势的机会窗口。

　　中国抓住百年未有之大变局的机会窗口期，做出科技创新由跟跑向并跑、领跑转型的战略响应且初见成效，在新科技革命先导技术诸领域奠定独特优势，大体上已经进入与全球主要竞争者并跑阶段。而现有相关战略研究从吸收溢出技术到重视自主可控技术创新的后赶超为止，涉及赶超全周期各阶段内在本质必然联系甚少。关于并跑阶段以及向领跑转型乃至新型领跑模式的系统研究和政策优化，主要可从如下方面加强理性解构和实战布局。

　　一、科技赶超全周期与并跑阶段特点

　　既存赶超学说局限于由后发优势为主的跟跑到自主创新为主的后赶超两阶段论，其中隐含缺陷：一则缺乏对后来者追赶进入与在位者势均力敌、赶超反赶超拉锯持续较量漫长过程——后来者创新能级临界质量跃迁，同时在位者陷入“在位者陷阱”关键阶段即并跑阶段的区分和研究；二则缺乏对于保持领跑地位以及被新领跑取代即领跑阶段的区分和研究。而客观实际，通常是后来者经过跟跑、并跑跃迁为领跑者，直到又被新领跑者替代，跟跑是基础，并跑是关键，领跑是质变，量变质变全程各阶段必然联系构成赶超全周期。

　　随着跟跑者技术能力提升至可学的外来“溢出技术”趋近于零，或技术领跑者技术和软硬件断供或封锁，标志着跟跑“临界”即并跑阶段的开始。并跑阶段的特点：其一，从静态看，细分的技术差距跟跑、并跑、领跑“三跑”并存，而总体水平和创新动能与主要竞争者趋近；其二，从动态看，各国技术差距“三跑”状态反复换位拉锯竞争极度激烈；其三，霸权主义领跑者阻挠后来者赶超的宗旨是始终一贯的，对后来者跟跑阶段的策略较偏向“温水煮蛙”，尽可能诱至并囚于全球价值链低端，而在并跑阶段维持霸权地位不讲规则不择手段，竭力政治打压、经济制裁、技术遏制并跑者，尤其是第一位者对第二位者的打压更加疯狂，因而后者为更有效的应对急需开辟新领域新赛道，争取创新动能新优势。

　　二、并跑阶段的战略优化

　　第一，紧密跟踪科学监测各方新科技革命先导技术指标动态力争知己知彼，以客观直面捧杀或唱衰和克服盲目乐观或缺乏自信。并跑阶段各方指标和动态反复拉锯竞争极度激烈，已经领先的指标往往会再被反赶超。上世纪80年代日本打破美国光刻机等技术“卡脖子”局面，成为半导体、计算机和电信等领域的领跑者，但对并跑阶段赶超和反赶超动态跟踪监测不利，缺乏优化方略稍疏懈怠于争创新优势，美国赶超重新获得上述领域技术霸权地位。

　　第二，要未雨绸缪，赶超全周期通盘布局，争取在跟跑阶段就涉足“无人区”，研究新领域谋划新赛道，尽早培育新动能新优势。当并跑阶段技术霸权者加大阻击力度时敢于亮剑和机智应战十分重要，更需有超前思维和“三跑”通盘谋化。在跟跑阶段可以获得溢出技术和软硬件供应，同时预测和研究并跑阶段“卡脖子”的应对，诸如采取模拟对手的“红队战略”仿真多种可能以形成扬长避短的预案系列，针对跟跑临界后并跑阶段关键配件断供等问题，制定多种应对战略和策略方案，储备实力培育优势，以备危机时刻实施出奇制胜。

　　第三，突破创新基础工具系统“卡脖子”局面是并跑决胜的重中之重。技术霸权领跑国家将数字基础工具政治化和武器化。尤其掌握核心技术和数字基础工具霸权的网络巨头富可敌国且凌驾国家和国际道义之上，动辄操控用户电脑黑屏乃至封禁国家总统网络账号或给某国断网。当前中国数字基础工具受制于人形同达摩克利斯之剑悬顶。并跑决胜的重中之重，是尽速加强“信创”，尤其是数字基础工具系统硬件、软件和核心技术自主可控。首当其冲的是操作系统和开源软件系统的国产化替代，诸如政策扶持和全民支持加速鸿蒙、欧拉、统信UOS、优麒麟、深度Deepin的系统生态化，在并跑阶段打破跟跑阶段形成的工具系统依赖和阻滞跃迁领跑的潜在危机，奠定自主、安全、可控和基础性的、普遍性的和长期性的数字工具系统创新生态。

　　第四，促进技术创新和社会创新相长。并跑阶段战略重点是提升技术创新能量，这是胜出并跑跃迁领跑的关键决定因素。但原来与技术跟跑相匹配的社会技术系统不适应甚至会阻碍并跑阶段的技术创新，所以提升技术创新能量需要与社会创新相长。教育与培训是历次科技革命中后来者成功赶超的基础条件。尤其当前发展正处于技术数字化创新范式革命，消减数字鸿沟推动数字经济和数字化社会转型，从顶层设计、法律规范、文化自信、教育改革和社会系统方方面面系统相生优化配置，以新型举国体制塑造发展新动能新优势。

　　三、新领域新赛道的结构互补与创新跃迁

　　第一，不断开辟新领域新赛道，高度重视系统集成创新。电报和电话开辟通讯新领域，衍生出步话机、手机、智能手机、上网本兼手机、平板电脑兼手机、腕表兼手机和VR眼镜兼手机等一系列新赛道，其中鲜有“无人区”技术，更多是已有技术的集成创新。例如，德国提出和领跑的工业4.0，美国提出和领跑的数字孪生和元宇宙，都不是“无人区”单一技术突破，而是已有技术的系统集成创新。

　　第二，采取多种创新路线结构互补给力新动能新优势。以同赛道、并轨赛道和新赛道多路线超车。现有、近期和未来技术交替滚动式研发。秘密技术研发专业化创新路线和专利技术研发市场化创新路线互补。另辟蹊径开启新技术窗口，以颠覆性创新超越现有技术。创造和利用多赛道新技术窗口。“无人区”技术突破与突破性系统集成创新互补。

　　第三，制度创新、技术创新和社会创新综合促进创新跃迁领跑。数字、智能、网络、人机、虚拟、物理和生物等多技术系统融合集成创新日益加速，已经打开数字技术、数字经济和数字社会集成创新的数字新大陆，中国亟需从创新战略顶层设计、关键核心技术研发与产业化、社会创新全方位支持与应用系统集成创新，不断开辟新领域新赛道，发展新动能新优势，以提高自主创新能力，形成和实施中国特色创新路线图和创新方案，加速向创新领跑的跃迁。

　　【本文系国家自然科学基金面上项目（批准号：71974041）的阶段性成果】

　　（作者系广州大学经济与统计学院教授）