摘要：劳动力市场“就业难”日渐成为一个现实而紧迫的问题。伴随着过去半个世纪全球性的教育扩张，教育匹配问题（特别是其中的过度教育问题）已出现在不同国家的劳动力市场中。聚焦中国城市劳动力市场的教育不匹配现象，基于2003—2017年中国综合社会调查数据，使用年龄—时期—世代模型评估教育匹配的变迁趋势，分析发现：首先，伴随中国职业结构的升级，过度教育整体呈现下降趋势（时期效应）。其次，伴随着义务教育的普及和高等教育的扩招，过度教育随着出生世代呈现快速上升趋势（世代效应）。最后，一旦个体的教育与劳动力市场的岗位形成错配，将会成为个体职业生涯中的一种长期性现象。这些发现对大力推进教育强国、建设与高质量发展相协调的教育体系、加强教育与劳动力市场的连接与匹配、实现“人尽其才”，具有重要的理论价值和政策启示。 

　　关键词：教育匹配  过度教育  职业结构  教育扩招  APC模型 

　　作者吴晓刚，上海纽约大学应用社会经济研究中心主任、御风全球社会科学讲席教授（上海200122）；李晓光，西安交通大学实证社会科学研究所研究员、社会学系助理教授（西安710048）。 

　　引言 

　　教育是事关国家发展和民族未来的千秋基业。习近平总书记在党的十九大报告中指出，“建设教育强国是中华民族伟大复兴的基础工程”。改革开放以来，随着经济的快速增长，我国教育发展也取得了显著成绩。2019年全国学前三年毛入园率83.4%，小学学龄人口入学率99.94%，初中、高中、高等教育阶段的毛入学率分别为102.6%、89.5%和51.6%；高等教育也进入普及化阶段，全国高考录取率从1978年的7%，上升到2019年的80%；高校毕业生数量从1978年的16.5万人，上升到2020年的874万人。新增劳动力平均受教育年限超过13.7年，我国教育普及水平稳居世界中上等收入国家行列。 

　　教育事业的发展促进了我国国民素质的提高，为社会主义现代化建设提供了宝贵的人力资源。然而，劳动力市场“就业难”也日渐成为一个现实而紧迫的问题。许多大学生毕业之后，找不到合适的就业岗位，有些不得不接受较低技能要求和收入的职位，导致教育回报率不断下降。中国似乎也正出现发达国家在教育扩张后劳动力市场中的教育不匹配或错配（education mismatch）现象，尤其是过度教育（overeducation）现象，成为教育不匹配或错配的主要表现。 

　　一般而言, 现代社会中劳动力市场的职业岗位分配初始主要依据人们所接受的学校教育和技能培训。按照教育程度和职业岗位之间的匹配程度，我们可以区分三种教育匹配状态：教育不足、教育匹配和过度教育。教育不足反映个体实际受教育程度低于所在职业岗位所需教育水平或技能；过度教育则是指个体实际教育程度高于所在职业岗位所需教育水平或技能 （这里所说的教育主要指学校的正规学历教育）。许多研究表明，教育不足者的收入和工作满意度，通常和教育匹配者一样高，即教育不足者在劳动力市场中往往不会处于劣势地位。而过度教育在教育匹配的研究中受到特别的关注，因为它对个体而言会降低教育回报率，影响工作满意度；对家庭和社会而言则造成人力资本投资的浪费。因此，既有研究一般通过测量过度教育、研究其决定因素及其社会经济后果来评估劳动力市场中教育匹配状况，在此意义上，本文聚焦中国劳动力市场中教育匹配失调的一种特定状况，即过度教育问题。 

　　过度教育伴随着过去半个世纪内全球性的教育扩张而出现。许多西方国家经济结构以及市场对劳动力教育的需求已远远滞后于教育发展，职业结构无法消化教育程度日益增长的劳动力，因此不约而同地出现了过度教育的现象。既往研究发现，21世纪初美国过度教育比例约为20%，英国约为22%。与西方发达国家不同的是，中国的教育扩张、产业结构转型和职业结构升级基本是同步进行的。尤其是在20世纪90年代以来，随着城市化、工业化特别是第三产业的发展，对人才发展提出了更高的需求。高等教育顺应这一趋势，在90年代后期也开始由精英教育逐步转变为大众教育，为社会主义现代化建设提供了宝贵的人力资源。在此过程中，也呈现出一定程度的发展不协调。一方面是自1999年开始的高等教育扩张始于中等教育获得充分发展之前，彼时以制造业和低端服务业为主的经济结构无法创造充足的合适岗位以吸纳涌入就业市场的大学毕业生；与此同时，又有很多岗位（如熟练技工）招不到人。另一方面，由于高等教育是在短时期内的迅速扩张，培养质量和内涵未能随着数量增加而相应提升，导致不少拥有大学文凭的毕业生并不具备某些专业或管理职位所需的技能。在此历史背景下，评估教育与劳动力市场岗位的匹配状况，检测其与经济社会转型协调发展趋势，对我国教育长远规划和均衡发展、建设教育强国、创造“人尽其才”的社会环境，具有重大的理论价值和现实意义。  

　　本文聚焦中国城市劳动力市场中教育匹配问题的趋势，特别是过度教育问题,将过度教育的变迁趋势纳入由宏观社会进程和微观生命历程构成的时间框架中，并在方法论层次上严格区分和估计过度教育变迁的年龄、时期和世代效应。具体而言，本文旨在回答以下三个问题。第一，伴随着个体生命历程和年龄增长，过度教育到底是一种短期现象还是长期现象？第二，伴随着我国市场化和现代化进程，过度教育将会随着时期上升还是下降？第三，伴随我国教育制度的变迁进程，不同世代群体在其成长期间所获得的教育文凭，对劳动力市场中教育匹配的作用是上升还是下降？为了回答这些问题，我们的分析主要基于CGSS 2003—2017数据，建构过度教育的年龄—时期—世代模型，从而勾勒出过度教育随着宏观社会进程和微观生命历程的演变轨迹。 

　　一、理论分析 

　　教育匹配问题特别是过度教育如何随时间的演进而变化，是近些年教育匹配领域关注的重要问题之一。目前，社会科学领域主要识别出三种变迁趋势：年龄效应、时期效应和世代效应。所谓年龄效应 (age effect)，主要反映与年龄相关的、伴随生命历程和因社会角色更替而产生的变迁效应，例如过度教育的发生几率，在个体获得初职、到达事业顶峰、离退休等不同的生命历程阶段都可能存在明显的差异。所谓时期效应 (period effect)，主要是指特定调查历史阶段的宏观社会经济状况对所有年龄人口产生的相似影响。不同时期劳动力市场结构的变动，可能会影响所有人群的过度教育的发生几率，即过度教育的时期效应。所谓世代效应(cohort effect)，其本质是社会变迁，主要反映早年生活条件、社会因素或社会经历对某一特定出生世代产生的影响。不同的出生世代接受高等教育的机会可能存在明显差异，进而影响其过度教育的发生几率，这就是过度教育的世代效应。这三种效应都有各自丰富的社会学意涵，研究者们在分析过度教育时需要对它们进行区分，从而有助于准确估计变迁趋势和合理解释发生机制。 

　　（一）过度教育的年龄效应 

　　在个体职业生涯中，过度教育是短期性还是长期性现象？学术界对此的争论持续至今。持短期论的学者，认为过度教育是一种临时性现象。持长期论的学者认为，过度教育是一种持续性现象。本文认为，教育和职业的匹配状态，与个体所处的生命历程阶段密切相关。生命历程理论强调，个体的社会角色在不同的生命周期阶段会发生转变，并且特定阶段的角色关系会深刻影响个体的选择和行动。事实上，个体的求职行为和职业流动在不同生命历程阶段存在差异，例如“三十而立、四十而不惑、五十而知天命”，反映的正是传统社会对个体事业成就和人生状态的年龄期待。因此，我们需要将过度教育随个体职业生涯的变迁，纳入年龄构成的生命历程阶段进行讨论。 

　　过度教育短期论依据的是职业流动理论。该理论认为教育在劳动力市场中的回报形式，并非仅仅体现为直接的收入获得，它还隐含着实现向上职业流动的更多机会。当给定初始职业位置后，那些具有更高学历的劳动者会有更多的实现向上职业流动的机会，换言之，同一职业位置的那些过度教育者，其“过度”的那部分教育会带来更多的向上流动机会，从而有助于其摆脱过度教育。因此，过度教育对个体而言是短期性的。斯彻曼(Sicherman)对美国劳动力市场的实证分析支持了这一观点，并将过度教育视为一种“跳板”，认为求职者基于理性选择会暂时性接受过度教育的工作，以期待未来通过积累工作经验来摆脱过度教育。从中国的实证研究来看，尽管有学者发现过度教育随着年龄增长呈现下降趋势，但并未严格区分过度教育变迁的年龄效应和世代效应。此外，职业流动理论存在明显不足，即忽视了不同年龄阶段的职业流动状况。事实上，人们的职业流动机会随着年龄增长而呈现下降，且个体的教育文凭也可能随年龄增长而逐渐贬值。因此，职业流动理论的解释逻辑可能仅适用于青年或中年阶段的过度教育变迁，而难以适用于过度教育随整个职业生涯的长期变迁趋势。 

　　过度教育长期论主要来自信号理论。该理论认为劳动力市场中的招聘过程是具有高度不确定性的投资行为，因为雇主和求职者之间存在信息不对称，导致雇主事先难以判断求职者的生产能力。为此，求职者在工作搜寻过程中，就会增强和释放其工作能力的信号（如教育背景），这些信号进而成为雇主甄别和筛选求职者的主要依据。但在此过程中，有些雇佣状态或工作经历可能释放负面信号。例如在雇主无法确定某求职者生产效率的情况下，如果看到其简历中出现过度教育、定期失业或非稳定就业的经历，则可能会对该求职者的潜在生产效率或个人能力产生负面印象。同时，教育错配可能引发疤痕效应(scarring effect)，一旦过度教育发生，则可能给劳动者的履历上烙下一道疤痕，这种疤痕会严重阻碍他们未来的工作流动。由此，过度教育的经历会限制人们长期的职业流动，即便换工作或积累经验，也未必能彻底逃离过度教育的困境，而可能只是从一种过度教育的工作状态转到另一种过度教育的工作状态。从中国的经验研究来看，有学者通过分析过度教育随着年龄和工龄的变化，认为过度教育并不是短期现象。因此本文推断，过度教育在个体职业生涯中更有可能是一种长期性现象。 

　　　（二）过度教育的时期效应 

　　随着时间推进，过度教育会呈现上升的趋势吗？本文认为，过度教育随着时期的变迁趋势，主要取决于不同时期与产业结构相对应的劳动力市场中的职业结构特征。随着经济发展和产业结构的调整，如果职业结构随时期整体呈现高级化趋势，那么其吸收较高等级教育学历的能力越强，过度教育的发生几率就越低。反之，则过度教育发生的几率越高。欧洲和美国的实证研究发现，过度教育随着时期进程呈现出整体上升趋势，但需注意的是，这些国家的职业结构正在走向“两极化”趋势，即以管理和技术为主的高技能职业正在扩张，并且以人际服务和互动为中心的较低技能职业也在增长，但是中等技能职业的增长逐渐停滞甚至下降。这种中等技能职业的空心化可能会降低劳动力市场消化具有高等教育文凭劳动力的能力。分析中国过度教育现象随着时期的变化态势，我们需要准确把握职业结构的整体变迁趋势。 

　　改革开放四十多年来，我国职业结构实现快速升级。陆学艺（2004）通过分析大量实证资料，发现1978—2002年我国职业结构整体上“趋向于高级化”，并主要体现出三个方面的变化趋势，一是绝对岗位数量不断增长，二是职业种类的增生，三是中等、高等层级职业岗位的比重呈现上升，而较低层级职业岗位的比例逐渐下降。这种职业结构趋高化的主要推动力量有两个：现代化和市场化。自2002年加入世贸组织以来，我国现代化进程和市场化进程迅猛发展，有力地促进了我国职业结构的高级化。 

　　职业结构的高级化进程，将提升劳动力市场吸收和消化较高教育学历劳动者的能力，从而降低过度教育发生的几率。这主要体现在三个过程：第一，整体职业结构高级化过程，将推动绝大多数职业内部的教育需求呈上升趋势，从而有助于吸收较高学历的劳动者。第二，部分职业的增生和迅猛发展，有力地促进了劳动力市场中的教育需求。在市场化和现代化的推动下，部分专业技术人员、商业服务人员和生产运输人员等职业得到更快速度的发展，并且对教育程度的需求增长较快，从而有助于提升消化高等教育学历劳动者的能力。第三，不同职业间的边界渗透过程，有助于拓展高等教育者的就业路径，降低过度教育的发生几率。市场化和现代化进程创造了大量商业服务人员等职业，其所需要的教育程度也在不断上升，为那些潜在的过度教育者提供了找到适度教育工作的机会。这种跨越职业边界的搜寻匹配过程，有助于消化我国劳动力市场中具有高等教育学历的劳动力。基于以上分析，我们可以推断，过度教育将随着时期呈现下降趋势。 

　　（三）过度教育的世代效应 

　　过度教育随着不同出生世代将呈现怎样的变迁趋势？本文认为，过度教育的世代效应，植根于教育制度本身的变迁轨迹之中。绝大多数个体是在青少年成长时期接受学校教育，因此某一宏观教育制度的变化，只会影响特定世代群体接受教育的机会，而非全部世代群体。其结果是，宏观教育制度的变迁，将会在不同出生世代的教育分布中得以体现；同时个体所获教育文凭的劳动力市场价值，取决于在其出生世代的教育分布中所处的相对位置：相对位置越高，其教育文凭所释放出的信号价值越强，个体发生过度教育的几率就越低。最新一项基于英国、法国、荷兰等12个西方工业国家的实证研究表明，随着教育扩张进程，年轻世代的过度教育发生风险显著上升，而且高等教育文凭已成为年轻世代在职场竞争和生存的必要条件，但实际的经济回报却不断下降。 

　　我国教育制度大致经历了四个发展阶段：奠基、改革、扩招和内涵提升。这四个阶段的教育制度变迁，导致劳动力市场中的教育构成呈现出世代差异，并且影响劳动者在市场中的相对教育位置。在我国教育发展的奠基阶段，成长于其中的世代接受教育的机会有限，整体的平均受教育程度较低，高学历人才相对稀缺；由此那些获得较高学历的个体，在其出生世代教育分布中所处的相对教育位置也就越高，在劳动力市场中面临的竞争也就越小。相反，在我国高等教育大众化发展的阶段，成长于其中的出生世代将会得到更多受教育机会，从而提升了整体受教育程度。在此情况下高学历人才相对普遍，那些获得较高学历的个体，在其出生世代教育分布中所处的相对教育位置就会降低，从而在劳动力市场中面临的竞争就会增大。总体而言，越晚出生的世代，接受义务教育和高等教育的机会越多，整体受教育程度将会越高。但是，由于教育程度随出生世代的整体上升，将使同一学历的相对教育位置下降。其结果是，同一学历对于年轻世代的价值也就越小。 

　　相对教育位置的变化，将使年轻世代更可能发生过度教育。具体而言，劳动力市场中由于雇主和求职者存在着信息不对称，雇主主要通过人们所处的相对教育位置来判断人们的生产效率。由于个体的求职竞争等行为，往往发生在和自己年龄相仿的出生世代群体中，为此，那些在其出生世代中相对教育位置越高的求职者，越有可能被雇主选择，越有可能找到匹配其教育程度的职业。相反，那些相对教育位置较低的劳动者，尽管拥有很高的绝对受教育年限，但其教育文凭的价值已经下降，因此很难找到匹配其教育的职业，而不得不去接受过度教育的工作。因此，越晚出生的年轻世代，发生过度教育的几率越高。基于此，本文推断，过度教育将随出生世代整体呈现上升趋势，即越晚的出生世代，越有可能发生过度教育。

　　　二、数据、变量与模型 

　　（一）数据来源 

　　本文使用的数据主要来自2003—2017年中国综合社会调查（CGSS）。对本研究而言，CGSS数据有两个明显的优势：具备充分的时期跨度和测量题器保持一致。首先，我们分别基于2003—2008年和2010—2017年数据建立APC模型，估计结果与合并样本基本一致。其次，我们将权重纳入APC模型之后，估计出的年龄、时期和世代效应是稳健的。我们首先合并CGSS的9期数据（详见表1），并将样本限制为居住在城市、18—60岁之间，随后剔除职业、教育等核心变量有缺失值的样本，最终进入模型的分析样本有26820份。 

　　　（二）过度教育测量 

　　教育匹配（过度教育）的测量基于现实匹配法（realized matches）。所谓现实匹配法，是由研究者首先基于观测数据，使用众数或标准差来界定每种职业所需要的标准教育程度，再通过比较个体实际教育水平和其职业所需教育程度，来界定是否发生过度教育。这是当前教育匹配研究领域使用最为广泛、认可度最高的方法。但是，这一方法存在两个缺陷。第一，它忽略了制度的变迁性。现实匹配法适合那些经济制度和教育制度相对比较稳定的国家，而我国近几十年的经济制度和教育制度都经历了重大变迁。为克服这一缺陷，我们引入“时期—世代”的时间格，在每个格子内部使用现实匹配法来界定过度教育。第二，忽略了职业内部教育的异质性。许多职业内部需要不同教育程度的个体共同构成，而现实匹配法会在统计上将部分适度教育者划归为过度教育者。为了克服这一偏差，我们引入职业内部的教育异质性指数（IQV），将其纳入过度教育的预测方程，由此降低测量偏差造成的干扰。 

　　基于改进后的现实匹配法，本文通过四个步骤测量过度教育。第一，根据调查时期和世代划分“时间格子”，其中出生世代包括三个分组，即1960年以前、1960—1980年、1980年以后的出生世代。第二，根据被访者的受教育状况，划分教育程度和受教育年限，其中教育程度包括6个分类（小学及以下、初中、高中、大学专科、大学本科和研究生及以上）。第三，每个时间格子内部，根据国际标准职业分类（ISCO-88）的三位职业编码，计算每种职业内部的教育程度众数和教育年限标准差。第四，通过比较个体实际受教育状况和其从事职业所需要教育水平，使用众数法和标准差法界定过度教育。基于不同方法，过度教育的测量结果分别为35.09%（CGSS众数法）和35.27%（CGSS标准差法）。可见，我们使用不同数据和统计标准所得出的过度教育比例是一致和稳健的（约为35%）。此外，教育不足虽占比例约为17%，但许多研究表明，教育不足者在劳动力市场中往往不会处于劣势地位，因此为了简化分析，本文将教育不足和教育匹配的个体都合并为适度教育。在敏感性分析中，我们剔除教育不足样本，发现研究结论也是稳健的。 

　　表1呈现出基于CGSS数据库定义的其他变量。首先在人口学特征方面，平均年龄为41岁，男性约占53%，城市户口占78%，少数民族约占6%，中共党员占32%，已婚者占83%。其次在工作特征方面，工作经验平均为23年，体制内就业比例约为49%，垄断行业就业者占46%。职业类型中，管理人员占10%，专业技术人员占21%，办事人员占13%，商业服务人员占20%，体力劳动者占36%。职业内部的教育异质性指数的取值范围是0到1，均值为0.86，意味着整体而言职业内部的教育异质性程度是相对较高的。最后是家庭背景和区域变量。本文取父亲、母亲的教育程度中的最高值，作为家庭背景的代理变量。区域是按照省份划分的，其中东部地区样本占53%，中部地区占28%，西部地区占19%。 

　　责任编辑：李凌静