内容摘要:该书对苏联史学界关于古罗斯是早期封建国家的传统论断提出了挑战,虽然这一观点当时曾受到批判,但其全面研究古罗斯社会面貌的社会学方法和认为古罗斯是城邦国家的提法,近年来还是得到许多学者的支持,甚至形成了俄国中世纪史的一个史学流派——弗罗亚诺夫学派。[15]Л.В.切列普宁:《古罗斯的社会—政治关系与罗斯法典》(Л.В.Черепнин,“Общественно-политическиеотношенияДревнейРусииРусскаяПравда”)。[36]С.М.索洛维约夫:《古罗斯史》(С.М.Соловьев,ОбисториидревнейРоссии),莫斯科1992年版,第144页。
关键词:王公;俄国;古罗斯文明;波利亚科;城邦;土地;形成;阶层;莫斯科;克柳切夫斯基
作者简介:
20世纪80年代以来,一些俄国史学家综合运用社会学、宗教学、文化人类学、考古学、政治学等多学科的研究方法,试图构建古罗斯社会的全貌。其中具有里程碑意义的著作是 И. Я. 弗罗亚诺夫与 Ю.德沃尔尼琴科1988年出版的《古罗斯城邦》[1]一书。他们认为,9—13 世纪在罗斯南、西南、西北和东北地区形成了许多以农业为基础、以城市公社为核心的“城邦”(城市国家Города-государства) 。该书对苏联史学界关于古罗斯是早期封建国家的传统论断提出了挑战,虽然这一观点当时曾受到批判,但其全面研究古罗斯社会面貌的社会学方法和认为古罗斯是城邦国家的提法,近年来还是得到许多学者的支持,甚至形成了俄国中世纪史的一个史学流派——弗罗亚诺夫学派。[2]该学派代表人物如 И. Я. 弗罗亚诺夫、Ю. 德沃尔尼琴科、В. В. 普扎诺夫,至今活跃于俄国学术界,发表了许多关于古罗斯的著作和文章。
随着文明史观在俄国史学界的复兴,近年俄国出版的世界通史和俄国通史著作纷纷强调文明史观在史学研究中的方法论作用。[3]文明史观以文明类型作为基本研究单位,承认历史发展的多样性,承认不同文明的多元性和共存性。这些著作将古罗斯视为俄罗斯文明的一个阶段,将其放入世界中 古史的大历史范畴中加以考察。[4]在继承沙俄时期史学家和苏联史学家对古罗斯史研究的基础上,当代俄国学者着力以文明史的新视角来认识古罗斯。从 2004 年至 2010 年,历史学副博士、奥伦堡国立大学历史教研室副教授 А. Н. 波利亚科夫,在俄国《奥伦堡大学学报》和《历史问题》杂志上连续发表了一系列关于古罗斯文明的文章,提出了农业社会的三种基本文明类型,阐释了古罗斯文明的形成、社会制度的主要特点、政治制度的基础、文明发展的阶段、社会结构与流动性等重要问题。[5]
一、农业社会的基本文明类型
А. Н. 波利亚科夫抛弃了苏联时期以五种社会经济发展阶段理论对社会历史阶段的划分,以农业社会的基本概念取代封建社会的基本概念。他强调社会核心阶层的作用,认为社会核心阶层能够在整个社会造就主流的生活方式,并造就其外部风貌——城市和雄伟的建筑,以及内部风貌——丰富的奢侈品。这个核心阶层在社会中地位特殊,它有权决定一个人的归属,并将其从必要的生产劳动中解放出来。文明的类型就在于揭示这一社会核心内部所存在的各种关系,文明之社会关系的基础则表现在经济—文化方式之中。在此基础上,波利亚科夫以土地占有制形式、社会核心阶层及其价值观为标准,把农业社会分为三种基本文明类型: 城邦类型 ( полисный) 、世袭领地类型( вотчинный) 和封建制类型( феодальный) 。[6]
第一种,城邦[7]类型。城邦类型的基础是城市公社对土地的最高权利。为了占有土地,土地占有者必须成为城邦公社的成员。作为最重要的价值观,城邦类型必须培植爱国精神、团结一致和对自由的感情。这种文明类型创造出了比较辉煌的物质和文化成就。古希腊和古罗马的奴隶制商品经济实际上也是建立在小农经济的基础上,也应属于农业社会的范畴。不过,希腊诸城邦的幅员过于狭小,最后为亚历山大帝国所灭亡; 罗马帝国最初也是由城邦发展起来的,它实际上是亚历山大帝国的继续。
第二种,世袭领地类型。这种文明类型的前提是必须只有一个对土地拥有全权的所有者。这个所有者就是君主,由他给其他土地占有者分配土地,并以迫使他们服军役和其他役务为条件。它的政治基础是中央集权的官僚体制,它的价值观是执行能力、忠心和讨好。由于能够集中控制全国的人力和物力,它创造了当时世界上高度辉煌的物质和文化成就。世袭领地类型实际上可以称为土地国有制( 或者土地王有制) 类型。这种类型的国家后来也产生了土地私有制,但私有制发展不充分, 权力( 政权) 总是大于私有制。
第三种,封建制类型。封建制类型建立在土地占有者之间的等级关系基础上,对土地的最高权利属于土地占有者本人,而土地占有者之间的关系则建立在附庸制度的基础上,即在一个土地占有者的权利之上还有另一个权利更大的土地占有者,而在他们之上还有第三个,等等。对于封建制类型的社会来说,最重要的价值观是忠诚,无论是从封臣对封主一方来看,还是从封主对封臣一方来看都是如此。封建制类型以中世纪西欧为代表。与土地国有制类型相比,这种封建制类型创造的物质和文化财富要落后许多。但它继承了西欧古典时期的私有制和商品市场经济的传统,并在 此基础上创造了城市自治、议会制度和司法陪审制度,从而为近代西欧资本主义的兴起奠定了基础。







